东莞中友通咨询根据多年的管理体系经验为您总结了IATF16949认证审核最基本的要求，如下：

　　一、外审员审核关注点

　　资深外审员审核关注点总结，供大家参考：

　　1、顾客特殊要求和体系关系矩阵必须建立，顾客特殊要求不是技术和图纸要求;如果没有，审核时企业需提供顾客出具的书面证据

　　2、产品安全满足13项要求，如，作业指导书有安全标识，追性必须100%有批次号，FMEA和CP必须有顾客的特殊批准，变更需经顾客批准等;

　　3、员工举报电话必须建立，邮箱不接受;

　　4、应急计划含常发自然灾害，最高管理者每年评审;

　　5、风险分析不能按部门来做，必须按照过程，按照事件分析，风险需建立等级，制定预防措施;

　　6、基础设施评价，须体现精益的原则;

　　7、内部实验室，必须形成范围清单，标准清单和实验设备清单;

　　8、内审员能力满足5项要求，包含培训老师资格(IATF授权机构的培训合格证明)必须保留;

　　9、SQE除满足内审员5项要求，还需满足FMEA和CP的能力要求

　　10、记录保存：生产件批准文件、工装记录(包括维护和所有权)、产品和过程设计记录、采购订单(如适用)或者合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加一个日历年;

　　11、软件开发应有质量保证过程，并纳入内审方案;

　　12、供应商必须爬坡提升，审核计划形成文件;

　　13、TP形成文件化的目标,如: OEE\MTBF\MTTR

　　14、返工和返修必须有作业指导书，FMEA的分析

　　15、不合格品报废前，确保其丧失物理上的使用价值

　　16、控制计划必须结合FMEA更新

　　17、审核前须按照IATF16949标准要求，进行次完整的内审和管理评审

　　18、转版审核须提供按新版运行的至少3个月的绩效指标

　　二、第一阶段审核

　　1、顾客资料，包括汽车顾容清单、汽车顾容特殊要求清单、与顾客签订的合同协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单

　　2、体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单;

　　3、内部审核，包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核，如年度计划、审校计划、审核报告等;

　　4、管理评审，评审计划、评审报告等;

　　5、过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标;

　　6、与顾容有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价;

　　7､与供方有关的绩效，供方的PPM指标及趋势、超额运费等

　　8、汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

　　三、第二阶段审核

　　1､管理层

　　a.公司内外部环境因素分析：SOWT分析(竟争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等);

　　b.企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等;

　　c.公司战略：未来3-5年的公司总体战略规划及目标，战略展开(职能战略)及战略目标展开;

　　d.年度业务计划经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

　　e.管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果;

　　f.内部审核:

　　g.体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首/次会议签到表;

　　h.过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合汇总表→首末次会议签到表

　　i.产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录(含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告)→产品审核报告;

　　2、生产

　　a.生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计;包括产能分析;

　　b.生产工艺管理：作业准备验证(首检)、工艺参数监控记录(如生产不负责则由质量负责);

　　c.生产过程控制：交接班记录、生产动态记录(设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等)

　　d现场管理：区域划分(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等)、产品标识、现场应保持干净整洁

　　3､设备

　　a.台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计;满足预测性维修要求

　　b.新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历

　　c.设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识(待修、停用、正常等)

　　d特种设备管理：清单、备案资料、年检记录;包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

　　4、工装

　　a.新工装：开发计划--工装设计(图纸、标准等)一采购订单/自制计划一验收单(检验记录等)一台帐

　　b.日常管理：台帐---库存定期检查记录---维修记录---定期精度检查报告报---工装履历---废申请单(要填上处置记录)

　　c.工装标识：编号、产权及状态标识(待修、停用、正常、报废等)

　　注：工装包括工具、专用检具、模具、夹具、刀具(含磨具)、可重复利用的物流器具等。

　　5、质量

　　a.新的原料或新零件----样品报告(公司的检验和试验记录、生产试用报告等;供方提供的材料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等);

　　b.常规采购的产品----报检单-----进货检验记录;

　　c.生产过程：工艺参数监控记录(如质量不负责则由生产负责)、产品检验报告书、过程质量记录(自检、首件检验、巡检、转序检、入库检、现场控制图、定期Cpk分析报告等)、成品检验记录(检验记录单、报告书)、标识(现场要有即可)、顾客来料检验记

　　录;

　　d.退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表---汇总---8D报告---变更通知单+文件更改通知单----相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等);该项由营销或质量提供!

　　e.不合格控制：不合格处置单、如报废则有报废通知单、返工有返工复检记录、不合格汇总表----定期的不合格优先减免计划----纠正/预防措施验证记录-----变更通知单+文件更改通知单----相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等)

　　f.针对重大不合格项目---纠正/预防措施验证记录----变更通知单+文件更改通知单----相关文件修订(控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等);

　　g.监视和测量装置：台帐---校准/检定计划---校准/检定记录(内外部的校准记录、偏离记录、校准履历等)---有效期标识---试用前的校正记录----试验设备的日常点检记录----定期巡查记录;该类装置包含产品的检验和试验设备/仪器仪表/检具和监控过程参数的仪器仪表(如压力表、温控器、电压表、电流表、流量计、时间继电器、热电偶等)等;定期的MSA分析报告

　　h.实验室：标准样品一览表----样品标识卡;实验室环境条件监控记录(温湿度、清洁度等〉

　　i.试验样品登记一试验原始记录试验报告丶试验样品处理记录等;

　　6、技术

　　a.新品开发：每个系列产品至少一套完整的APQP资料;关注产品标准、顾客要求、开发目标、产品设计验证/评审/确认记录，阶段性验证报告等;

　　b.所有汽车产品的PPAP资料，包括所有产品的图纸、控制计划、工艺文件

　　c.过程验证：工艺验证记录(PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等);

　　d.设计更改：申请单→变更前的评审→变更方案→变更记录→变更后的评审→技术通知单/文件更改通知单→相关文件修订(图纸标准、FMEAs、控制计划、工艺、检验规程等)→变更履历

　　e.技术文件管理：技术文件清单→文件归档记录→复印分发记录→修订记录→修订后的收发记录→借阅记录;外来文件清单(与产品有关的标准)→文件归档记录→复印分发记录→有效性检查及更新记录→借阅记录;

　　7、营销

　　a.市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、sowt分析、营销策略、销规划等;

　　b.顾客档案：顾客清单→顾客特殊要求清单

　　c.合同管理(包括销售合同、技术协议、质量协议、图纸等)合同评审表;

　　d.订单管理：顾客订单/销售计划→可制造性评审记录→月度订单登记→发货计划→订单执行跟踪记录→发货记录→销售业绩统计;

　　e.退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→变更通知单+文更改通知单→相关文件修订〈控制计划、FMEAS、工艺、检验规程等);该项由质量或营销提供;

　　f.满意度管理：顾客满意度调查表(发给客户)/顾客满意度测评(内部评价) →顾客满意度评价报告

　　g.顾客文件管理：顾客文件清单(顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等) →文件归档记录→复印分发记录→更新记录→修订后的收发记录→借阅记录;

　　8、采购

　　a.供应商资料：可接受供应商清单→供应商资料(基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件(含质量体系、环境体系等)、特殊行业生产许可证/运输证复印件、危险废弃物处理资质等)

　　b.供方评价：供方开发计划→资料收集→潜在供方清单→评审计划→供应商评审记录→可接受供应商清单→采购协议(新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、框架采购合同、物流/包装协议、环保协议等);

　　c.样件管理：新品开发→技术文件签订和发放《各类协议、图纸、标准等)一0TS送样→样件认可→PPAP提交(必要时)→PPAP认可(必要时)→量采;

　　d.变更管理：更新后的文件→文件收发记录(旧文件回收、新文件发放)零件更改后送样→样件认可→PPAP提交一PPAP认可→量采切换;

　　e采购管理：物料需求计划→采购计划→采购订单→报检单→进货检验记录→入库单→供应商业绩评定;

　　f.不合格控制：不合格处置单→处置记录(退货、挑选等)→供方整改→整改验证记录→供应商业绩考核

　　供方文件管理：与供方有关的文件清单(标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等)→文件归档记录→复印分发记录→更新记录→修订后的收发记录

　　9、仓库

　　a.账卡物一致、标识清楚、堆放整齐、防护符合环境要求、出入库记录齐全、先进先岀方式明确、库房区堿划分/布局、出货检查记录等

　　b.相关方财产管理(硬件：设备、工装模具检具/物流器具、材料或零件等)：相关方财产清单→到货通知→检查记录→产权标识→入库管理→出货记录/消耗记录/周转记录→定期检查/保养维护或维修记录→损坏记录(如有)→报告相关方的记录(如有);具体

　　管理按公司的设备、工装/模具检具物流器具、材料或零件等的管理要求进行;

　　10、人力资源

　　a.培训：培训需求(各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工转岗员工、安全/环保、新品开发等)→年度培训计划→月度培

　　训计划→培训记录(签到表、培训记录)→培训效果评价;

　　b.人力资源管理：员工名册、新员工试用考核、特殊工种人员情况表、技能矩阵及能力评价、员工绩效考核、顶岗计划、职业规划及晋升通道、合理化建议/自主改善/QC小组活动

　　c.满意度评价：员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证;

　　11、文控/记录

　　a.受控文件清单(管理性清单)→文件审批→分发记录→修订记录→修订后的收发记录→借阅记录

　　b.记录清单(含规定的保存周期)→分发记录→修订记录→修订后的收发记录

　　→管理性文件包括手册、方针目标、年度经营计划、程序文件、记录格式、管理制度、操作规程、作业指导书等。

　　→操作规程及作业指导书不包括产品制造工艺类文件。

　　12、财务

　　a.成本核算：至少核算到各工序产品成本

　　b.收集生产过程的不合格品、废品数据，核算内部损失。

　　c.收集顾客退货数据和索赔数据，核算外部损失

　　形成质量成本分析报告，关注质量损失的趋势

　　以上为IATF16949认证审核最基本的要求的总结，如果还有不清楚的地方，请联系东莞市中友通管理咨询。东莞市中友通管理咨询有着丰富的ISO认证及验厂辅导经验，能够一次性帮助工厂顺利通过审核、验厂。如需进一步了解，欢迎随时联系中友通管理咨询，全国24小时免费咨询服务热线:0769-33238580